О комплаенс

Комплаенс – слово нерусское, от англ. compliance – соответствие. Определений комплаенс много в различных законах, стандартах, методических рекомендациях и других источниках. Но если посмотреть на суть, то комплаенс – это система, процесс обеспечения соответствия деятельности компании различным требованиям: законодательства, регуляторов, акционеров/инвесторов/кредиторов, этическим нормам, добровольно принятым стандартам и лучшим бизнес-практикам. Даже само определение содержит в себе очень много различных смыслов и направлений, за которые внутри компании часто отвечают различные подразделения.

Немного истории или, как и почему комплаенс стал таким, какой он есть сейчас: изначально комплаенс возник и продолжает развиваться как реакция на различные кризисы – глобальные или локальные, по сути, в качестве «работы над ошибками» с целью дальнейшего превентивного устранения рисков.

К таким кризисам можно отнести:

  • 1637 г. «Тюльпановый кризис»;
  • 1929 г. Крах фондового рынка в США;
  • 1988 г. серия банкротств банков ЕС, по результатам которых был принять т.н. Базель 1, содержащий минимальные требования к капиталу банков;
  • 1990 г. – скандалы в Великобритании, связанные с недобросовестными продажами розничных продуктов банков;
  • 2001-2002 – крах Enron вследствие фальсификации бухгалтерской отчетности, мошенничества и слабых систем внутреннего контроля;
  • террористические акты 11.09.2001 в США.

Каждый такой кризис порождает реакцию одного или даже нескольких государств в виде новых правил и требований, направленных на защиту инвесторов, потребителей и общества в целом от недобросовестных практик или действий вовлеченных сотрудников любого уровня. Именно кризисам и их последствиям мы обязаны появлению таких сложных в соблюдении норм как:

  • стандарты МСФО (пересматриваются на регулярной основе);
  • SOX (закон Сарбейнса-Оксли 2002 г.), направленного на защиту инвесторов, увеличения прозрачности и достоверности раскрываемой информации на фондовом рынке США;
  • US PATRIOT Act (закон, принятый через месяц после террористических актов в октябре 2001г.), который даёт правительству и полиции широкие полномочия по надзору за гражданами;
  • совместная разработка ООН и ФАТФ (Группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег) нового подхода к предотвращению финансирования терроризма;
  • антикоррупционные законы экстерриториального действия. В США – Акт о противодействии иностранным коррупционным практикам (Foreign Corrupt Practices Act) 1977 г., в Великобритании – Закон «О борьбе со взяточничеством» (UK Bribery Act) 2010 г., во Франции – Закон «О прозрачности, борьбе с коррупцией и модернизации экономической жизни» (Sapin-II) 2016 г.
  • и др.

Все эти события, кейсы, законодательные инициативы в итоге привели к тому, что в 21 веке лучшие практики в области комплаенс были собраны и стандартизированы на уровне ISO (Международная организация по стандартизации). В настоящий момент в рамках ISO приняты уже 2 документа в области комплаенс: ISO 19600:2014 Compliance Management Guidelines (Руководство по системам управления соответствием) и ISO 37001:2016 Anti-bribery management systems (Системы менеджмента борьбы со взяточничеством). В разработке также находятся следующие документы: ISO 37000 Guidance for the governance of organizations (Руководство по управлению организациями) и ISO 37002 Whistleblowing management systems — Guidelines (Системы управления информированием о неправомерных действиях – Руководство).

Разноплановые направления комплаенс обеспечивают предоставление инвесторам, потребителям и регуляторам гарантии в отношении того, что управление бизнесом осуществляется на высоком уровне этики и добропорядочности. И именно для этих целей потребовалась трансформация и на уровне идеологии (изменение ценностей компаний), и на уровне организационных структур компаний: создание специальных подразделений/ответственных сотрудников, отвечающих за комплаенс и деловую этику.

Запрос рынка, инвесторов и регуляторов естественным образом привел к формированию новой профессии – комплаенс-офицеров. Так кем же и с какими навыками и знаниями тогда должны быть сотрудники комплаенс: юристами? аудиторами? риск-менеджерами? специалистами по безопасности? Попробуем разобраться вместе.

Направления комплаенс

Рынок в целом и HR-специалисты, к которым поступила вакансия в комплаенс для поиска сотрудника, в первую очередь смотрят юристов (бывших юристов). Отчасти потому, что есть общее понимание, что комплаенс это все же про соответствие требованиям законодательства. А поскольку часто комплаенс-функция или комплаенс-менеджер находятся внутри юридической службы, поэтому руководство в первую очередь воспринимает юристов.

Но сам по себе комплаенс неоднороден и содержит в себе много направлений: антикоррупционный, антимонопольный, санкционный, этический (деловая этика), экологический, в области промышленной безопасности, в области персональных данных и др. И в отношении многих направлений нужны различные качества и навыки, например: опыт и знания (помимо юридических) в различных областях (IT, промышленная безопасность, аудит, риски и т.д.), аналитические способности, коммуникативные навыки, честность, стремление к справедливости, знание законов и стандартов, знание языков, стрессоустойчивость, эмпатия и др. Такой широкий разброс в направлениях деятельности комплаенс и требуемых навыках открывает возможности для профессионалов из различных профессий: юристы, аудиторы, специалисты по безопасности, риск-менеджеры, специалисты по HR и др. И те из них, кому интересна тематика и повестка комплаенс, подходы, принципы, важности этики и честности, комплексный взгляд на любую ситуацию смогут найти себя в этой специализации: комплаенс.

Образование

Важный вопрос как для подбора сотрудников, так и для принятия своего внутреннего решения о смене специализации (например, с юриста на комплаенс или с аудитора на комплаенс и т.д.) – образование в сфере комплаенс. Система высшего профессионального образования в сфере комплаенс в России пока находится в начале пути.

Вместе с тем, если разобраться в каком именно направлении комплаенс требуется найти сотрудника или развиваться, то можно ориентироваться на программы дополнительного образования, различные тренинги, семинары и обязательно профессиональные конференции, на которых можно почерпнуть не просто много полезных знаний, но и ознакомиться с практическими кейсами, пройти мастер-классы и др.

Таким образом, если собрать всё вместе и правильным образом оценить (с точки зрения HR в процессе подбора) или скомпоновать с точки зрения развития необходимых знаний и навыков для перехода в комплаенс, то самым простым, но верным ответом на вопрос, каким должно быть образование специалиста по комплаенс будет: ваше базовое образование плюс ваш опыт работы (который тоже учит) плюс дополнительное обучение по желаемому (искомому) профилю плюс посещение или выступления на профильных конференциях, круглых столах по комплаенс.

Как принять решение идти (не идти) в комплаенс?

Любой внутренний запрос о смене профессионального курса — это всегда изначально похоже на остановку богатыря у камня с детства известной надписью: «Направо пойдёшь — добро потеряешь, налево пойдёшь — коня потеряешь, прямо пойдёшь — сам пропадёшь».

Чтобы избежать дальнейших разочарований и потерянного времени важно осознать, прочувствовать и соотнести со своими ценностями идею того, что комплаенс – в первую очередь про свое внутреннее соответствие, про отношение к соответствию, к внутреннему стремлению к порядку посреди хаоса, про честность посреди лжи, про суть событий помимо фраз и букв статей законов и договоров.

И эта внутренняя проверка не про зарплатные перспективы (хотя и они есть и кто уже в профессии о них знает), и не про уровень ответственности (цена ошибок может быть очень высокой и это роднит комплаенс в первую очередь с юристами), а в первую очередь про внутреннее желание поучаствовать в добавлении в жизнь компании, ее акционеров и сотрудников справедливости, добросовестности и честности. Не считайте это наивным или излишне возвышенным – ведь в конечном итоге на практике часто именно комплаенс-офицер в одиночку сражается против конформизма, равнодушия и цинизма в отношении сотрудников, клиентов или деловых партнеров.

И после такой внутренней проверки и честных ответов себе – да, для меня все это важно, можно смело идти и пробовать найти себя в многогранных направлениях комплаенс.

Опасности в пути при переходе в комплаенс

Смена курса до и после принятого решения всегда вызывает много вопросов: а получится ли у меня? А не потеряю ли я свою основную квалификацию? И другие вопросы. Рассмотрим популярные опасения и что им можно противопоставить.

(1) Потеря основной квалификации

Конечно, переход потребует изменения круга обязанностей, нового способа применения своих знаний и навыков, обучения, погружения и фокусировки на новых ключевых навыках и знаниях, а также изменения мышления (и это может оказаться самым сложным). Но если переход и новая сфера – комплаенс – по-настоящему интересна, то прежняя квалификация не только не потеряется, а скорее заиграет новыми красками и позволит сделать свою работу в комплаенс более эффективной, глубокой и многогранной.

(2) Низкий уровень коммуникации

Одним из важных качеств профессионала комплаенс является высокий уровень коммуникабельности. Причем в зависимости от ситуации необходимо будет проводить коммуникации и в роли «плохого» или «хорошего» полицейского, проявлять подлинный уровень эмпатии и сочувствия, быть сильным переговорщиком и уметь донеси до умов и сердец сотрудников, бизнес-партнеров и клиентов ценности и важность честности и этичного поведения. У каждой специализации свои сильные стороны, и это стоит использовать и в комплаенс. Например, юристы – часто сильные переговорщики, специалисты по безопасности хорошо умеют это делать и понимают, когда и как стоит или не стоит в зависимости от контекста быть «хорошим» или «плохим» полицейским, аудитор является хорошим и дотошным аналитиком и т.д. Научиться новому стилю коммуникаций, если это действительно необходимо, – стоит. Также, как и добавлять себе знаний из категории hard skills (как – об этом выше в разделе об образовании).

(3) Непонимание (цели и стратегии функции комплаенс/смысла своих действий)

Различные направления комплаенс развиваются с разной скоростью, и на эту скорость влияют и принимаемые и не принятые еще законы, внутренняя стратегия компании, уровень зрелости корпоративной культуры, интеграция компании на международные рынки, цель и причина, по которой в компании создали комплаенс-функцию и др. Чтобы принимаемое решение о переходе в комплаенс было взвешенным эту информацию имеет смысл собирать как заранее, так и в процессе интервью. При этом, интервьюерам имеет смысл представлять кандидатам и более широкую картинку помимо информации о конкретных обязанностях и требуемых навыках, чем дальше, тем все более важно понимать, а какой вклад в общее дело вносит или будет вносить непосредственно конкретная (твоя) работа, в чем ее ценность и важность.

Как быстрее понять комплаенс и найти себя в нем?

Итак, чтобы состояться в этой сфере и по-настоящему сделать карьеру в комплаенс нужно как можно быстрее понять, что это за направление и увидеть какую подлинную пользу вы можете принести компании и людям, будучи в комплаенс.

Во многом, список важного (помимо hard skills) для успешной карьеры в комплаенс будет повторять или равняться тому, что необходимо проявлять и демонстрировать и в других профессиях. Это и знание своих сильных и слабых сторон, умение держать слово и не давать пустых обещаний, уметь сохранять конфиденциальную информацию, обладать сильными навыками ведения переговоров, развитый эмоциональный интеллект, ораторское мастерство и др. И в этом, безусловно, могут помочь различные книги, тренинги, марафоны по построению карьеры и развитию различных навыков.

Помимо всего, о чем было сказано выше, важно отметить следующие качества, которые помогут, а может даже обусловят развитие успешной карьеры в этой профессии:

(1) Честность (в первую очередь с собой и конечно с другими и даже тогда, когда все вокруг становятся конформистами).
(2) Стремление к справедливости (без этого будет сложно искать варианты и добиваться справедливых решений в отношении сотрудников, защиты их от дискриминации, оскорблений и других неприятных ситуаций).
(3) Эмпатия (как часть эмоционального интеллекта, безусловно, отдельно помогающая разбираться в мотивах поступков сотрудников и их последствиях при проведении или проверке расследований).
(4) Достоинство (комплаенс-функция влиятельна, но невозможно ее развивать без этого неуловимого аристократичного внутреннего ощущения).

И самое главное, чтобы получилась карьера в комплаенс, нужно в хорошем смысле влюбиться в свое дело и желать сделать его на 200% из 100.

Маргарита Хоменко

Маргарита Хоменко, LLM
Управляющий партнер Центра комплаенс-решений Compliance elements, Директор по развитию RBEN (Российская ассоциация этики бизнеса, комплаенса и КСО), профессиональный коуч по стандартам ICF, автор коучинговой программы «Стратегия levelUP» по развитию стратегического мышления

Telegram-канал ComplianceCraft о комплаенс, комплаенс-рисках для бизнеса. Знаковые кейсы, законы, публикации, информация о мероприятиях в области комплаенс и многое другое от Маргариты Хоменко и Центра комплаенс-решений Compliance elements.

Яркие идеи рождаются благодаря взаимодействию с другими людьми, обмену энергией, эмоциями и мыслями.

На Executive Assembly «Genesis» мы будем «добывать совместный огонь» для достижения личных и бизнес-целей через призму взаимодействия людей и команд между собой, с CEO и владельцами компаний

16 апреля ждём вас на Executive Assembly «Genesis», единственной в своем роде (не)конференции для топ-менеджеров и inhouse-юристов крупнейших российских и иностранных компаний.

Как все будет проходить? 

Вас ожидает обучающая и развлекательная программа с элементами известного иммерсивно-мотивационного шоу, тренинги, TED-выступления, сторителлинг, групповая работа, игры, музыка, фитнес и мультимедиа, а также много других сюрпризов.

Зачем это нужно лидерам команд? 

  • Прокачаете навыки и знания.
  • Осознаете свой потенциал и возможности команды.
  • Обнаружите точки роста, о которых ранее не задумывались.
  • Получить мощный заряд энергии и вдохновения.
  • Обменяетесь честным опытом и идеями с топ-менеджерами самых влиятельных компаний в стране. 

Ворвитесь в весну со свежими силами и новыми возможностями. Регистрируйтесь уже сегодня!